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期貨資管業(yè)務(wù)審核開閘首批試點(diǎn)或11月前后出爐

2012-09-04 09:20    來源:上海證券報(bào)

  據(jù)了解,期貨資管資格的申請(qǐng)工作正在展開。昨日,已有期貨公司正式向證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng)材料。按照審核規(guī)定,證監(jiān)會(huì)將在受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,這意味著首批取得期貨資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的公司將于11月前后出爐。

  隨著2012年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果的公布,期貨資管資格的申請(qǐng)工作已展開。記者了解到,近日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了“期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)”的行政許可事項(xiàng)。據(jù)了解,《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已于9月1日起正式施行,業(yè)內(nèi)至少有18家期貨公司基本符合資管業(yè)務(wù)的試點(diǎn)條件。

  昨日,已有期貨公司正式向證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng)材料。按照審核規(guī)定,證監(jiān)會(huì)將在受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,這意味著首批取得期貨資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的公司將于11月前后出爐。

  期貨資管業(yè)務(wù)審核正式開閘

  “我們剛剛把材料送到證監(jiān)會(huì)了。”昨日,廣發(fā)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜鵬對(duì)記者表示,公司對(duì)于資管業(yè)務(wù)的申報(bào)材料早有準(zhǔn)備,上周末還專門為具體填寫的資料加了兩天班,昨日一早上就把材料遞交過去了。國(guó)泰君安期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人張智勇則表示,材料的格式還需要調(diào)整一下,“爭(zhēng)取周二就把申請(qǐng)遞交上去?!绷頁?jù)記者了解,多家期貨公司都準(zhǔn)備在這一兩天將材料提交上去。

  由于《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》9月1日起正式施行,證監(jiān)會(huì)在8月31日公布了“期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)”的行政許可事項(xiàng),這意味著資管業(yè)務(wù)審核正式成為監(jiān)管部門的審核事項(xiàng)之一。文件對(duì)“申請(qǐng)材料目錄”、“申請(qǐng)材料基本要求”等做出了要求,期貨公司需要提交“期貨公司變更申請(qǐng)表”、“期貨公司擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員名單”、“擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷”等。

  對(duì)于申請(qǐng)期限,文件也明確表示,“國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?!币簿褪钦f,9月初期貨公司上報(bào)申請(qǐng)后,只要證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng),那么最晚到11月份也要做出批準(zhǔn),首批具備資管業(yè)務(wù)的期貨公司將于11月左右出爐。

  昨日,2012年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果正式公布,國(guó)際、永安、中證、中糧4家期貨公司獲得本次分類評(píng)價(jià)最高的AA級(jí)。廣發(fā)、國(guó)泰君安、銀河、南華等18家期貨公司獲得A級(jí)?!皟糍Y本5億元”和“最近兩次分類評(píng)價(jià)B類B級(jí)以上”是期貨公司申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要條件。據(jù)2011年年底中期協(xié)對(duì)期貨公司凈資本的統(tǒng)計(jì),業(yè)內(nèi)有18家期貨公司的凈資本達(dá)到5億元以上,而這18家公司最近兩次分類評(píng)價(jià)也均達(dá)到B級(jí)以上,也就是說,業(yè)內(nèi)至少已有18家期貨公司符合上述兩項(xiàng)申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)的試點(diǎn)條件。

  人才依然是短板

  “真要展開業(yè)務(wù)還相當(dāng)困難,”中證期貨副總經(jīng)理景川表示,目前期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還需要從行業(yè)外挖掘人才。交易做得好的人才,一般不愿意到期貨公司做資管;而愿意來從事資管的,往往是希望通過期貨公司平臺(tái)鍛煉自己的。國(guó)泰君安期貨張智勇表示,一開始期貨資管從事的方向,要依據(jù)人才的現(xiàn)狀決定,不管是量化投資,還是套利交易,都需要有獨(dú)當(dāng)一面的人才?!半m然大家預(yù)期都很高,但現(xiàn)實(shí)是人手很不夠。”

  業(yè)內(nèi)人士表示,以目前情況看,前期的資管業(yè)務(wù)可能與期貨私募的產(chǎn)品結(jié)合起來。部分期貨私募通過資管平臺(tái)“陽光化”的意愿較高,也比較有操作性。從期貨公司自身的角度看,能夠率先啟動(dòng)的是量化交易和程序化交易,而主動(dòng)的投機(jī)交易開展難度頗大。

責(zé)編:王金
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