IPO業(yè)績變臉 證監(jiān)會處罰東吳中信證券
證監(jiān)會打擊信息披露違規(guī)再出“成果”，這次輪到東吳證券。記者昨日獲悉，因業(yè)績變臉，證監(jiān)會近期對東吳證券首次公開募股（IPO）項目中相關(guān)主體的責(zé)任進行了核查。根據(jù)核查結(jié)果，東吳證券及其IPO保薦機構(gòu)中信證券被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
這是今年以來第三家上市公司因業(yè)績變臉被采取監(jiān)管措施。1月3日，證監(jiān)會宣布科恒股份、南大光電被采取監(jiān)管措施。
2011年12月12日，東吳證券成功登陸滬市。不過，僅上市1個月后，東吳證券發(fā)布了2011年業(yè)績快報，公司2011年度實現(xiàn)凈利潤2.31億元，同比減少59.9%。業(yè)績變臉引起了市場廣泛關(guān)注，其IPO也受到媒體質(zhì)疑。
為此，證監(jiān)會近期對東吳證券IPO項目展開核查。核查結(jié)果顯示，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅度下降，發(fā)行人、保薦機構(gòu)均未在重大事項承諾函中如實說明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充公告。此外，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當(dāng)年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對發(fā)行人東吳證券、保薦機構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評價時將給予相應(yīng)扣分，直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低，意味著將增加繳納證券投資者保護基金的比例，對證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，發(fā)行人和中介機構(gòu)必須恪守誠實守信、勤勉盡責(zé)的行為準(zhǔn)則，自始至終對信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時和充分負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對市場違法違規(guī)行為的打擊力度，對涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。
（鄭曉波）
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